Recordatorios
06/04/2021

Vencimientos regímenes de información

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Les recordamos los  vencimientos de los siguientes regímenes de información.

 

COMISION NACIONAL DE VALORES

 

ART 25 CAP. II TITULO VII -ALYC

ART 20- CAP. I TITULO VII- AN

 

- Dentro de los DIEZ (10) días de finalizado cada trimestre, valorización –al último día de cada trimestre- de la suma total de la cartera administrada, propia y de terceros clientes, con detalle de su composición, a través del Formulario habilitado en la AIF.

- Dentro de los DIEZ (10) días de finalizado cada trimestre, cantidad de clientes con distinción de personas humanas y jurídicas, indicando país de residencia, a través del Formulario habilitado en la AIF.

 

Ambos reportes corresponden al trimestre finalizado al 31/03/2021.


 

UNIDAD DE INFORMACION FINANCIERA

 

Art. 4- Informe técnico con los resultados de la autoevaluación de riesgos.

 

El Sujeto Obligado deberá remitir a la UIF y a la CNV el informe técnico elaborado por el Oficial de Cumplimiento antes del 30 de abril.

La norma dice:

Los resultados de la aplicación de la metodología, constarán en un informe técnico elaborado por el Oficial de Cumplimiento, el cual deberá cumplir con los siguientes requisitos:

a) Contar con la aprobación del órgano de administración o máxima autoridad del Sujeto Obligado.

b) Conservarse, conjuntamente con la metodología y la documentación e información que lo sustente, en el domicilio de registración ante la UIF.

c) Ser actualizado anualmente.

d) Ser enviado a la UIF y a la CNV, una vez aprobado, antes del 30 de abril de cada año calendario.

 

En el caso de Sujetos Obligados que sean Agentes de Negociación (NO AN RUCA, sólo AN común), este informe técnico se remite a UIF y CNV cada 2 años. El primer informe se debió remitir antes del 30/04/2019, por cual, correspondería en 2021. 

 

Formas de envío a las Organismos de Control:

 

CNV

desde la Autopista de Información Financiera, módulo PLAFT/ Enfoque Basado en Riesgos/ Autoevaluación de Riesgo Art. 4

 

UIF

 se remite a las siguientes direcciones de correo electrónico:

 

 consultasuif@uif.gob.ar 

 sujetosobligados@uif.gob.ar

 

Se deberá referenciar en el Asunto del correo: Denominación social, CUIT y N° de Resolución UIF por la cual se encuentra regulado. • Las presentaciones que se realicen, así como los documentos que se anexen, deberán adjuntarse en formatos PDF y comprimido Zip suscriptos por el Oficial de Cumplimiento y/o máxima autoridad del Sujeto Obligado.

 

Fuente: Centro de Corredores de Buenos Aires

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